公司自查并公告称与刘光共同为其他债务人担保金额77000万元,一、实际控制人及其关联方违规占用公司巨额资金

T+- 12月13日晚间的最新公告显示,东方网力(300367)涉及的违规担保又增加了,公司也已经因涉诉被冻结了银行账户。从目前的公开信息来看,公司遭到证监会处罚只是时间问题,投资者能够向违规者索赔也将成为大概率事件。其他索赔案例:ST辅仁违规将引发投资者索赔:上交所问询未被回复ST天成遭投资者索赔近5千万:曾称虚假陈述不重大天神娱乐三季度业绩或继续恶化 投资者或能索赔风华高科财务造假被罚15位投资者拟提诉讼索赔暴风集团称冯鑫仍遥控指挥 立案调查带来索赔可能*ST瑞德被罚拉开投资者索赔序幕ST圣莱虚假陈述案迎重大变化 投资者索赔重见曙光违规事件又增加了公司于今年9月份爆出的违规担保并不是违规情形的全部,公司最新的公告显示,又增加了两笔违规担保。今年9月下旬,公司曾公告称,经自查此前公司确存在相关违规对外担保、资金占用的情形。截至9月20日,核查统计出公司累计存在的违规担保金额共计16亿元(已偿还2.5亿元,剩余未偿还违规担保总额13.5亿元),存在约2.25亿元的资金占用情形。然而12月13日晚间的最新公告显示,东方网力涉及的违规担保又增加了。公司称,近期经与上市公司原实际控制人刘光先生沟通获悉,公司可能存在两笔新增违规担保事项,新增担保金额共计13450万元。因暂未找到上述疑似涉及新增违规担保事项的相关文件,涉及的担保金额可能会随公司核查过程的推进有所变化。截至公告披露日,公司自查累计涉及违规对外担保金额共计180450万元,扣除已偿还金额共计45226.13299万元,剩余未偿还违规担保总额为135223.87万元(目前违规担保事项中有四笔涉诉,因相关违约金及利息暂未确认,担保总额及余额均未计算违约金及利息)。由于这些违规担保,公司被卷入多起诉讼,银行账户与部分持股遭到冻结。公告显示,目前合计冻结公司账户共计30个,影响金额为人民币57454989.08元,此外还有共计6家上市公司持有的参股公司股权被申请冻结。投资者或能索赔尽管证监会尚未对公司展开立案调查,但从公司目前已经披露的信息来看,公司遭到正式的行政处罚只是时间问题。12月12日晚间,公司已经发布了《收到北京监管局行政监管措施决定书的公告》。该行政监管措施决定书称,2019年11月25日,公司自查并公告称与刘光共同为其他债务人担保金额77000万元,共同为其他债务人的应收账款保理融资提供的担保金额30000万元,共同承担的回购义务金额38000万元,金额总计145000万元。上述担保事项发生时,未履行法律法规及公司章程规定的审议或披露程序,属于违规担保。同时,公司公告称发现存在资金占用情形,涉及金额25077万元。公司公告的上述违规担保和资金占用事项,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和第三十条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现对公司采取出具警示函的行政监管措施。北京市证监局的文件已经对此事定性,后续一旦证监会展开立案调查,公司遭到证监会处罚只是时间问题,投资者能够向违规者索赔也将成为大概率事件。基于此,凡在2019年9月21日晚间持有东方网力的投资者,可索赔。

T+- 由于此前的多项违规行为,ST安通(600179)终于遭到了上交所的纪律处分。公司和相关当事人对于上交所的处分做出了辩解,但并未获得上交所的认可。 其他索赔案例:ST辅仁违规将引发投资者索赔:上交所问询未被回复ST天成遭投资者索赔近5千万:曾称虚假陈述不重大天神娱乐三季度业绩或继续恶化 投资者或能索赔风华高科财务造假被罚15位投资者拟提诉讼索赔暴风集团称冯鑫仍遥控指挥 立案调查带来索赔可能*ST瑞德被罚拉开投资者索赔序幕ST圣莱虚假陈述案迎重大变化 投资者索赔重见曙光违规占用24.76亿元今年5月18日,ST安通曾发布公告称,公司通过自查发现公司存在未履行审议程序的对外担保事项,且导致公司存在银行账户被冻结等情况。ST安通捂着的盖子由此被揭开。7个月之后,上交所对公司下达的纪律处分对真实情况进行了更为详细的披露,违规的情形远不止于违规担保。违规共有五项:一、实际控制人及其关联方违规占用公司巨额资金。公司实际控制人暨时任董事长郭东泽未经公司内部相关审核程序,直接要求财务相关人员将公司下属的泉州安通物流有限公司、泉州安盛船务有限公司等子公司资金通过其控制的广西易通物流有限公司等17家公司,以借款形式借出并实际使用。报告期内,郭东泽及其关联方违规占用公司资金累计达24.76亿元。二、公司为实际控制人及其关联方违规提供巨额担保。2017年3月1日起至2019年4月23日期间,公司及子公司为郭东泽与郭东圣及其控制的泉州安华物流有限公司等9家公司的22笔借款提供担保,累计金额达20.73亿元。三、公司内部控制存在重大缺陷,年审会计师对公司2018年内部控制审计报告出具否定意见。四、实际控制人未履行公开承诺。2019年5月18日,实际控制人郭东泽曾承诺将在一个月内解决违规担保,然而并没有。五、公司筹划控制权变更事项不审慎、前后信息披露不一致。基于上述违规行为,在2019年5月17日晚间持有ST安通的投资者可索赔。辩解未获接受对于上交所的处分,上市公司方面曾进行辩解。公司申辩称:一是大额资金占用、违规担保事项系郭东泽利用董事长地位越权所行的个人违规行为,公司并不知情;二是公司在发现违规行为后全面自查并披露情况,主动报告并积极配合调查,并采取补救措施;三是实际控制人已偿还全部占用资金,公司已督促实际控制人解决违规担保情况,设法消除对公司的影响。但上交所并未接受这一申辩。上交所认为,公司提出的异议理由不能成立:一是公司作为资金的流出方和违规担保方,未按规定建立并执行完备的资金使用规范和担保审议等内部控制制度,才导致相关违规的发生,不知情不能成为减免处分的合理理由。二是在违规行为发生后积极自查并采取补救措施系公司应尽的义务和职责,资金违规占用时已经对上市公司利益造成损害且目前相关违规担保仍未完全解除,公司相关补救措施未能减轻不良影响,公司股票目前仍被实施其他风险警示,不能作为免责的理由。截至目前,证监会尚未对ST安通展开立案调查。但从上交所纪律处分中披露的信息来看,证监会的处罚或许只是时间问题。ST安通:收到5339万元政府补助ST安通(600179)12月20日晚公告,自9月6日至公告日,全资子公司泉州安通物流有限公司、全资孙公司东南冷链仓储有限公司以及安通华北物流有限公司累计收到政府补助共计5339万元,全部为与收益相关的政府补助。

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